涉内幕交易,知名投行保代遭终身禁业,行业

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财联社（深圳，记者覃泽俊）讯，违规炒股遭罚万尚未缴纳，知名投行保代又因内幕交易引出终身禁业罚单。1月8日，证监会公布了对广宏毅的终身证券市场禁入决定书。证监会认为，广宏毅在担任英唐智控保代期间，通过内幕信息指导大宗交易减持，触犯了《证券法》及《证券市场禁入规定》，决定对广宏毅采取终身证券市场禁入措施。广宏毅在华泰联合证券从业期间涉及违规炒股，内幕交易等违法行为，最终遭到证监会终身禁入，铤而走险下，最终葬送了自己的职业生涯。保代广宏毅牵入一桩内幕交易案广宏毅被终身市场禁入，与一宗内幕交易有关。广东省深圳市中级人民法院一审认定，英唐智控终止英唐智控（香港）有限公司与泰国IntechThaiTechnology有限合伙公司合作及泰国重大合同事项为内幕信息，内幕信息敏感期为年12月23日至31日。广宏毅时任华泰联合证券投行部副总监、英唐智控IPO和持续督导保荐代表人，为法定内幕信息知情人，不晚于年12月25日知悉上述内幕信息。经过来看，年5月，广宏毅介绍谭某等人以“李某平”名义入股英唐智控。年12月26日、27日，广宏毅通过帮助联系大宗交易的方式，指导谭某减持“李某平”证券账户中英唐智控股票万股（每天减持万股，成交价格分别为8.24元/股、8.41元/股），卖出金额计人民币.5万元；年12月30日，广宏毅通过电话委托方式帮助谭某卖出“李某平”证券账户所持的英唐智控股票计.6万股，卖出价格为当天涨停价9.58元/股，卖出金额计人民币.1万元；成交金额计人民币.6万元。经深圳市中级人民法院认定，广宏毅的行为已构成内幕交易罪，依法判处广宏毅有期徒刑三年，缓刑五年，罚金人民币12万元。广宏毅不服一审判决，提出上诉。广东省高级人民法院驳回了广宏毅的上诉，维持原判。广东省高级人民法院认为，上诉人广宏毅作为证券内幕信息知情人员，在对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前卖出该证券，情节特别严重，已构成内幕交易罪。根据司法机关的上述裁判结果，广宏毅违法行为构成《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第五条第一项及年《证券法》第二百三十三条所述情形。证监会开出终身禁业处罚1月8日，证监会公布了对广宏毅的市场禁入决定书。证监会认为，广宏毅的违法行为情节严重，依据年《证券法》第二百三十三条以及《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第三条第三项和第五条第一项的规定，证监会决定对广宏毅采取终身证券市场禁入措施。根据《证券市场禁入规定》规定，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。值得一提的是，在年5月，广宏毅曾因违法证券交易遭到证监会开出5年内证券市场禁入。广宏毅在陈述申辩材料中曾表示，刑事司法裁判对广宏毅内幕交易犯罪行为的认定与事实不符。但证监会经复核认为，广东省高级人民法院关于广宏毅构成内幕交易犯罪的终审裁定已发生法律效力，证监会依据该生效裁定对广宏毅采取终身证券市场禁入措施符合有关规定，对广宏毅陈述申辩意见不予采纳。广宏毅为年3月生人，年至年曾任华泰联合证券投行部副总监，年至年任职于东吴证券。曾多次违规炒股被罚在年12月至年6月的两年半时间内，广宏毅作为证券从业人员，仍私下接受他人委托，使用“孙某峰”证券账户买卖“齐翔腾达”、“五粮液”、“中联重科”、“海特高新”、“欧普钢网”、“宝钢股份”、“万昌科技”、“华侨城A”、“恒宝股份”、50ETF等10只证券，累计交易金额为1.57亿元。年11月，广宏毅代表深圳市联汇和盛投资有限公司与五矿国际信托有限公司签署《关于齐翔腾达流通股的收益权转让合同》，融资万元。冯某成按照广宏毅建议，将其中约3,万元委托给广宏毅进行证券投资。年12月期间，联汇和盛银行账户转入“孙某峰”证券账户约3万元。年1月，广宏毅受冯某成委托以投资为名向谭某借入2,万元。年1月期间，该笔资金从“谭某”银行账户转入“孙某峰”三方存管银行账户，其中万元于年1月至4月期间转入“孙某峰”证券账户炒股。在违规交易的股票当中，广宏毅担任万昌科技、齐翔腾达、包钢股份等三只股票的IPO项目保荐代表人。违规炒股期间，分5次从“孙某峰”证券账户直接转出资金至广宏毅实际控制的“陈某炯”招商银行账户，共计.25万元。年2月12日，“孙某峰”证券账户卖出所持全部证券，并销户。年5月，广宏毅因违规买卖股票，证监会决定责令其改正，给予警告，没收违法所得.25万元，并处以.75万元罚款。同时，对广宏毅采取5年证券市场禁入措施。值得一提的是，年12月30日，裁判文书网公布了一则执行裁定书，其中提到广宏毅经催告后仍未履行，故证监会申请法院依法强制执行。

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