营商法讯年第4期
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本期看点
投资与融资：全国股转公司修订回购股份实施细则，进一步规范股份回购业务竞争与反垄断：原料药市场再现垄断罚单，天药股份被罚余万元信息与数据：北京东城法院提示个人信息风险，发布典型司法案例财务与税收：《税务行政处罚“首违不罚”事项清单》发布！今天起施行跨境贸易：五大领域条具体措施：海南自贸港建设放宽市场准入特别措施获中央大力支持消费者权益保护：“一键关闭”广告！首例智能电视开机广告公益诉讼消保委胜诉风控合规：独家！法治框架下的法务、合规、风险、内控“四位一体”融合思考
政府扶持：重要文件！中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于加强社会主义法治文化建设的意见》
壹
企业经营资信法律法规北京市市场监管局关于规范商业营销宣传的提醒告诫书
3月3日，北京市市场监管局发布《关于规范商业营销宣传的提醒告诫书》。01年是中国共产党成立周年和“十四五”规划的开局之年，全市商业营销宣传从业者（包括：广告主（商家）、广告经营者、广告发布者、广告代言人）要认真贯彻落实习近平总书记“广告宣传也要讲导向”的重要指示精神，坚决维护商业营销宣传政治方向和价值导向，坚持政治效果、社会效果、法律效果相统一，确保各类商业营销宣传活动体现和传播社会主义核心价值观，体现公序良俗，严格按照《广告法》及商业营销宣传管理相关规定要求，发布商业广告，开展商业营销宣传活动。
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学术洞见收藏！不属于市场监管部门主管的事项汇总（01年3月更新）
本文由BigBoss整理，以上海市为例，梳理了不属于市场监管部门主管的事项，并按照主管部门、主观事项、法律依据、法条进行分类汇总，供有需要的企业和个人参考。
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贰
公司治理学术洞见公司实际控制人的法律认定
文章讨论了公司法维度、中国证监会维度、中国基金协会等相关对于公司实际控制人的法律认定。其中，从公司法层面来看，控股股东是与实际控制人不同的概念，根据《公司法》在认定公司实际控制人时，应强调“实际支配”。从中国证监会维度来看，直接或间接持有股权，均可被界定为实际控制人。在实践中，证监会有将控股股东和实际控制人界定为同一人的案例。从中国基金协会维度来看，“实际控制人是指控股股东（或派出董事最多的股东、互相之间签有一致行动协议的股东）或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构。”从《证券期货法律适用意见第1号》维度来看，公司控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接或者间接的股权投资关系。企业应对于各类法律法规进行研究，了解公司实际控制人的相关法律认定，从而更好的实现公司治理。
延伸阅读：公司治理
公司实际控制人的法律认定
叁
投资与融资法律法规1.上交所修订发布主板股票上市和终止上市审核实施细则
3月18日,上海证券交易所发布了《上海证券交易所股票上市规则》及相关退市配套规则。为与退市新规及有关业务实践保持衔接，上交所修订发布了《上海证券交易所主板股票上市和终止上市审核实施细则》，主要规范主板股票首次上市、终止上市和重新上市等审核事项、审核程序及有关上市委员会的设立遴选安排等。科创板上市委员会参与科创板证券发行上市审核工作，由《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法》予以规范。
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.全国股转公司修订回购股份实施细则进一步规范股份回购业务
3月6日,全国股转公司修订回购股份实施细则。本次修订在总结股份回购业务运行两年来的实践经验基础上，充分吸收了市场主体的合理建议，提升了《回购实施细则》与市场分层制度和交易制度的匹配性、回购定价的公允性及挂牌公司实施回购的便捷性，对回购关键时点的信息披露提出更加明确、具体的要求，同时合并了《关于实施要约回购制度的公告》（年6月14日发布）中的有关规定。
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肆
上市监管典型案例01年3月新三板挂牌公司及相关主体监管情况通报
01年3月，全国股转公司对5宗违规行为给予纪律处分；对宗违规行为采取自律监管措施，其中9宗违规行为被采取口头警示的自律监管措施，13宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。全国股转公司落实“建制度、不干预、零容忍”，认真履行一线监管职责，持续强化自律监管，不断提升新三板市场运行质量和市场主体规范化运作水平，对违规行为坚决采取监管措施，切实保护投资者合法权益，保障新三板市场健康有序发展。
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伍
知识产权法律法规多部门联合发文：推动科研组织知识产权高质量发展
3月31日，国家知识产权局、中国科学院、中国工程院、中国科学技术协会联合发布《关于推动科研组织知识产权高质量发展的指导意见》（国知发运字〔01〕7号）。《意见》指出，要坚持知识产权保护导向，强化创新全过程知识产权管理；加大知识产权运用力度，促进创新成果向现实生产力转化；提升知识产权风险防控能力，保障产业链供应链安全；优化知识产权管理和运营机制，支撑科研组织高质量发展；加大组织实施力度。《意见》旨在贯彻实施国家创新驱动发展战略和知识产权强国战略，全面加强知识产权保护和运用，支撑国家战略科技力量建设，更好地服务科技工作者，充分发挥知识产权激励科技创新、保障成果权益、支撑治理体系的制度性作用，推动科研组织高质量发展。
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典型案例1.国家知识产权局发布第一批知识产权行政执法指导案例的理解与适用①
4月1日，国家知识产权局在其官方 辑
李玉珍、贺雅琪、姚娟、王智慧审 核
李川东
本文来源
北大法宝智慧法务研究院
编辑排版
李玉珍
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