检查45家券商300篇研报后,监管通报

监管通报券商研究报告发布中存在的典型问题。5月11日，澎湃新闻记者获悉，近日监管向各证券公司送达了《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》（下称“《通报》”），称年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作，共覆盖45家证券公司和篇研报。从检查情况看，据《通报》，研报业务存在三大典型问题：一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整；二是部分公司内控制度执行有效性不足；三是具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。针对相关问题，《通报》重申了四项监管要求：一是加强研报信息来源和留痕管理；二是强化研报制作、审核、发布全流程内部控制；三是规范公开发表言论和客户服务活动管控，强化舆情风险管理；四是完善人员绩效考核和内部问责制度。通报三大典型问题《通报》表示，虽然从检查情况看，研报业务合规水平和专业能力总体较好，但也存在部分公司制度建设不完善、执行不到位，部分证券分析师研报制作专业性审慎性不足等问题。“一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整。例如，随着新媒体、互联网展业新业态的应用，未建立互联网平台发布研报、舆情监测和应对机制、证券分析师公开发表言论前的内部报备制度。”《通报》进一步指出，还包括未建立健全市场影响评估机制，未建立专项的投价报告制度，证券分析师绩效考核机制中的合规因素、研究质量因素不明确，外部专家邀请、身份核实、合规要求告知等机制不完整等。《通报》称，二是部分公司内控制度执行有效性不足。如质控合规审核流于形式，未分别建立清晰的质量控制和合规审核清单，质控或合规人员提出意见后跟踪不足；调研活动未经事前审批，调研纪要未作为必备工作底稿；向公司备案的研报服务

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