震惊一券商员工偷看客户持仓操作,抄作

证监会日前披露的一份行政处罚决定书显示，国金证券前员工利用其亲属账户，跟踪6名客户的交易账户信息进行趋同交易，证监会责令黄建雄依法处理非法持有的股票，没收黄建雄违法所得万元，并处以万元罚款。同日披露的市场禁入决定书显示，证监会决定对黄建雄采取3年证券市场禁入措施。

丨证券从业人员私下获取特定客户交易信息，筛选标的账户跟踪操作

证监会行政处罚决定书显示，黄建雄年6月到国金证券股份有限公司（以下简称国金证券）成都营销总部工作，与国金证券签订了劳动合同，年至年，黄建雄在国金证券成都营销总部任客户经理，年至年3月先后在国金证券成都双元街营业部、成都东城根街营业部工作，担任投资顾问一职。黄建雄年4月28日取得一般证券业务资格证书，年8月8日取得证券投资咨询业务（投资顾问）资格证书。黄建雄属于证券从业人员。

国金证券证券经纪业务集中交易系统采用外购的恒生电子股份有限公司开发的UF2.0集中交易系统。年，因集中交易系统周末测试需要，国金证券信息技术部运行维护一部员工陈某贤申请了恒生集中交易系统操作员账号，该账号具有较大范围查询权限，可通过筛选交易时间、交易证券品种等条件实时查询国金证券全部客户账户的基本信息、任意时段的证券委托明细、成交明细、股票持仓、结账单等数据。

年12月28日，黄建雄利用国金证券恒生集中交易系统操作员账号和密码设置简单的漏洞，通过私下测试获取了操作员账号和密码。此后，黄建雄频繁登录操作员账号。

年春节（年1月28日）后，黄建雄利用操作员账号权限查询国金证券客户的证券账户，经多次统计验证历史盈利的概率，筛选出“李某军”“陆某均”“谢某”“梁某轩”“彭某”“朱某”等6个账户（以下称标的账户组）后，长期跟踪标的账户组买卖股票信息。

丨控制使用多个亲属名下账户交易股票

行政处罚决定书显示，黄建雄通过李某1控制使用黄某权、李某1、李某2、唐某名下证券账户交易相关股票。其中，李某1是黄建雄的妻子，黄某权是黄建雄的父亲，李某2是李某1的弟弟，唐某是李某2的妻子。

“李某1国金”证券账户、“黄某权华泰”证券账户、李某2两个证券账户、唐某三个证券账户（以下合称李某1账户组）资金来源于李某1、黄建雄夫妇工资结余、积蓄、卖房所得资金以及证券交易所得盈余，系黄建雄和李某1夫妻共同财产，相关银行账户交易均由李某1操作，由李某1根据账户情况在账户间划转资金。

丨趋同交易超2亿元获利万元，被罚没合计逾万元

年3月至年3月，李某1账户组稍晚于标的账户组1至2个交易日趋同交易股票46只，趋同交易成交金额,,.33元，趋同买入股票金额,,.29元，卖出股票金额,,.04元，趋同交易获利3,,.26元。

行政处罚决定书指出，李某1账户组的交易和黄建雄跟踪的标的账户组的交易长期具有趋同性，且部分趋同买入与跟踪账户买入交易的时间间隔极短，有的仅间隔几分钟。李某1账户组趋同交易时间与黄建雄登陆操作员账号的时间高度吻合。

李某1账户组趋同交易股票46只，平均每只股票买入金额约为.5万元，李某1账户组自开户至年2月，买入股票只（剔除打新股交易及其他交易），平均每只股票买入金额约为.6万元。李某1账户组趋同交易部分的单只股票平均买入金额相比李某1账户组整体上单只股票的平均买入金额有所放大。李某1对前述趋同交易情况无合理解释。黄建雄承认将客户交易信息告知李某1，李某1承认黄建雄向其“推荐”过股票。综上，李某1账户组趋同交易系由黄建雄向李某1传达指令，由李某1具体执行。

黄建雄作为证券从业人员，在获取任职单位特定客户证券账户交易信息后，通过妻子李某1使用黄某权、李某1、李某2、唐某名下证券账户与客户趋同交易股票，其行为违反了年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成第一百九十九条所述违法行为。

在听证过程中，黄建雄申辩自己是通过参考“盘后票”网站荐股信息进行交易，而非跟踪客户账户信息。而且，账户组与标的账户组交易趋同比例甚低，认为违法行为不成立。

对此，证监会表示：

本案认定李某1账户组与标的账户组趋同交易部分为黄建雄进行交易决策的证据，既包括黄建雄登陆操作员账号的时间和趋同交易时间高度吻合、李某1账户组与标的账户组在交易上的客观趋同、李某1账户组交易习惯的变化、李某1账户组资金来源为黄建雄夫妻共同财产等客观证据，也包括黄建雄、李某1调查笔录承认的黄建雄将标的账户组信息告知李某1等言词证据。在案主客观证据能够相互印证，已形成完整证据链，事实清楚，证据充分，符合法律要求。

根据黄建雄听证阶段提供的证据，“盘后票”信息发布时点均在股市收盘之后，此时李某1账户组已经买入相应股票，因此黄建雄对于交易趋同的解释不能成立。

本案违法所得计算公式已经在相关证据材料中载明，趋同交易筛选方式亦已在事先告知书中陈明，我会请交易所对趋同交易部分进行盈利计算，所获得的违法所得数据真实有效。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，证监会决定：责令黄建雄依法处理非法持有的股票，没收黄建雄违法所得万元，并处以万元罚款。此外，证监会对黄建雄采取3年证券市场禁入措施。

每日经济新闻

转载请注明：http://www.yangtuoa.com/zjgl/12145.html